中国证券监督管理委员会


期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

1999年8月31日，中国证监会


第一章 总 则
第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审查与管理。

第二章 任职资格
第五条 期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作3年以上；
（三）身体状况良好；
（四）具有良好的职业道德；
（五）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。
总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。
第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：
（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；
（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；
（三）被开除的国家公务员，自被开除之日起未逾5年的；
（四）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；
（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的。
第八条 期货经纪公司高级管理人员在其任职期间除负责公司的正常营运外，还应当履行下列职责：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；
（三）建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；
（四）向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；
（五）配合、服从中国证监会及其派出机构的监管。

第三章 日常管理
第九条 期货经纪公司高级管理人员必须取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 期货经纪公司推荐拟任职的高级管理人员，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；
（二）身份证复印件并加盖推荐单位公章；
（三）学历证书复印件并加盖推荐单位公章；
（四）《期货业从业人员资格证书》复印件及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；
（五）拟任人员推荐单位董事会或者上级主管部门的鉴定材料及推荐意见；
（六）中国证监会要求提交的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构对前条所列材料进行初审，并将初审意见及期货经纪公司提交的材料报中国证监会。
中国证监会应当在收到符合规定的材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。予以批准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予批准的，应当在书面通知中说明理由。
第十三条 期货经纪公司聘任已取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的高级管理人员，应当报中国证监会备案。
第十四条 中国证监会及其派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十五条 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》后6个月内未办理任职手续，该证书自动失效。
第十六条 期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件中载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。
第十七条 期货经纪公司高级管理人员有下列事项之一的，应当在该事项发生之日起10日内向中国证监会派出机构报告：
（一）拟因私离境1个月以上；
（二）家庭成员拟移居境外或已在境外居住2年以上；
（三）因涉嫌违法、违规行为被调查、处理；
（四）拟从所在期货经纪公司离职。
第十八条 期货经纪公司董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报中国证监会备案。
第十九条 中国证监会每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度考核。
期货经纪公司应当在每年3月底前向中国证监会派出机构提交公司高级管理人员上年度述职报告和公司董事会评价意见。
第二十条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有法定资格的会计师事务所根据有关法律、法规和中国证监会的有关规定进行离任审计，并将审计结果报中国证监会。

第四章 罚 则
第二十一条 期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条规定情形的，责令改正，并可暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐单位隐瞒不报的，根据情节轻重对推荐单位给予警告或者1万元以上3万元以下的罚款。
第二十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，可视情节轻重暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。
第二十三条 未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，并对该公司给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十四条 期货经纪公司未按本办法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，并责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十五条 期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十六条 期货经纪公司不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见的，给予警告，并责令其限期上报；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第五章 附 则
第二十七条 本办法施行前已任职的期货经纪公司高级管理人员仍可继续任职，但应当在中国证监会规定期限内取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
第二十八条 期货经纪公司营业部经理和副经理的任职资格，由中国证监会派出机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第二十九条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十条 本办法自1999年9月1日起施行。


吉林省长春市人民政府


长春市住宅小区开发建设管理办法
长春市人民政府


第一章 总 则
第一条 为加强我市的城市建设，搞好住宅小区的开发，为城市居民群众创造一个方便、安全、整洁、优美、文明的生活环境，根据国家有关规定，结合我市具体情况，制定本办法。
第二条 本办法所说的住宅小区是指按城市总体规划，在旧城区成片改造和新区建设中，形成的以住宅为主体的市政、公用和服务设施配套、功能比较齐全的居民生活区。占地规模不小于五公顷，建筑面积不少于五万平方米。
不论是旧城区改造或新区开发的住宅小区，都要经过市人民政府批准。
第三条 凡属我市旧城区改造和新区开发的住宅小区，其规划、开发和建设管理均适用本办法。
第四条 长春市城乡建设委员会是城市开发建设的主管部门。下设市建设开发管理办公室，具体负责小区开发建设管理、组织、协调和行业管理工作。
其主要职责是：
一、根据长春市城市建设总体规划，编制中、长期住宅小区综合开发规划；
二、会同市计划部门，对小区综合开发进行可行性研究及计划执行情况进行监督检查；
三、对各类开发公司进行资格审查和行业管理；
四、会同有关部门管理、确定商品房价格；
五、管理和协调环境效益费的使用；
六、负责小区开发建设中纠纷的仲裁。
第五条 住宅小区要以全面提高城市综合开发的社会效益、环境效益、经济效益为中心，做到“统一规划，合理布局，综合开发，配套建设”严格按照国家规定的基本建设程序进行管理。
第六条 市城建、公用、环保、公安、房地、物价、网点、电业、电信等有关部门和各区人民政府，都要积极配合，共同搞好小区的开发建设和管理工作。

第二章 小区规划管理
第七条 住宅小区建设要贯彻国务院对长春市城市总体规划批复的精神，由市计划、规划部门会同房产部门，每年划出一定数量的破旧危房地段，由各开发公司进行成片开发改造，各类建设项目都要安排在统一开发和改造的地区。
经批准插建的单位建投项目，按规定缴纳环境效益费。
第八条 住宅小区的规划设计，由市规划管理部门按照长春市总体规划，委托具有资格的规划设计单位，提前做出开发小区的规划方案和详细规划，采取公开招标，专家评审的方式，选定最佳方案。
第九条 编制小区规划，必须明确用地规模和建筑功能，严格控制合理的建筑间距和人口密度，合理确定道路、公共设施和和生活服务设施的分布位置，以及适应小区建后日常管理需要的设施。
小区的规划设计方案，由市建委会同计委、城建、公用、房地、环保、消防、电力、电信、教育、公安、网点等部门共同审查会签，保证小区的开发建设与全市的经济和社会发展计划相衔接，与城市整体建设协调发展。
第十条 凡规划小区内有各级人民政府确定具有保护价值的建筑物、构筑物、历史文物有关部门等，必须严加保护，不得擅自损坏和拆除。
第十一条 小区的规划设计经批准后，必须严格执行，任何单位和个人不得擅自改变，如确需修改时，要按程序报经原批准机关批准。
小区内的建筑设计经批准后，在施工过程中如有变动，必须经市规划管理部门批准。
规划管理部门应定期检查各项规划设计的实施情况，及时制止、纠正各种违反规划的行为。
第十二条 小区内不得兴建污染环境和产生噪声（超标准）的生产、加工型企业以及影响居民生活安全的易燃易爆品生产和保管单位。在小区内存在的上述企业和单位应作出搬迁计划，逐步迁出，未迁出前应采取积极措施，保证将危害降到最低限度。

第三章 开发建设管理
第十三条 住宅小区开发建设要坚持先地下，后地上的原则，提前建设城市基础设施，公共服务设施与住宅建设要同步进行。
第十四条 对小区开发建设计划实行宏观控制，市建委要会同市计划部门，按市财力制定出远、中、近期综合开发计划。市建设开发管理办公室根据控制计划，编制年度开发计划，并组织各开发公司实施。
第十五条 凡列入年度开发建设计划的小区，由开发管理办公室，公开向具备资格的开发公司进行 招标，确定开发单位。
第十六条 中标的开发公司的动迁工作，应在可行研究批准后进行，在拆除原有房屋前，须向房屋产权部门办理拆除批准手续及建成后的产权事宜，不得先拆后报。同时要通知及时断绝供电、煤气、给排水，并处理好现场。不得出现“跑、冒、滴、漏”；不得影响小区外周围用户的供
电、供气、供水和排水。
第十七条 小区原住户的动迁安置要按照《长春市城市建设动迁安置例条》及市政府的有关规定进行。
第十八条 实施小区开发建设的公司要采取招标的方式选择设计、施工单位。对建筑造型要求较高的公用建设项目，还要由市建设开发管理办公室和规划部门召开招投标会议，选择最佳方案。
第十九条 小区的给排水、煤气、电力、电信、道路、绿化、环卫等配套设施，要由专业部门按规划进行设计并组织施工，开发单位与专业部门签订工程设计施工协议，确保房屋建成后，同时投入使用。
第二十条 小区内凡经批准的建筑工程和各种工程管线位置，在开工前必须经规划管理部门定线检查，发放“建设许可证”方可施工。
第二十一条 施工过程中不得损坏地上、地下非改造的市政设施，运输车辆不得损坏人行道、边石和树木，不得将泥土带入街路上，多余的建筑残土要及时清运保证市容整洁。
第二十二条 小区规划红线四周，在施工期间要进行围圈，需要封闭的道路，要报经公安、城建部门批准。开工前，开发单位要办妥占道、挖掘道路、砍伐树木等手续。

第四章 建成后验收
第二十三条 小区建设全部竣工后，由开发建设单位向市建委提出全面竣工验收报告，市建委在接到竣工报告后十天内组织验收小组进行验收，经验收合格的小区，发给验收合格证。
对规模较大，建设周期较长的小区，可按建设组团分次进行中间验收，经验收合格的，发给验收合格证。
第二十四条 小区验收工作由验收小组负责。验收小组由市建委牵头，并由市房地、城建、公用、环保、公安、电业、电信、规划、网点、教育和所在区人民政府以及小区管委会等部门派人组成。
第二十五条 提请验收的小区必须具备下列条件：
一、小区内各种建筑物、构筑物的位置、高度、立面造型及装修色调等，符合规划审定的要求；
住宅房屋内供电、供水、排水、供暖、煤气等设施能正常运行；
二、小区内公用服务设施、配套工程按规划审定的项目已全部建成。由于施工季节影响的绿化工程可延至翌年。
三、小区的动迁户全部回迁或作了妥善安置，全部房屋可一次交清无遗留问题。
第二十六条 小区竣工验收依据是：
一、国家对竣工验收的有关规定；
二、城市规划和计划等部门审定的小区建设规划；
三、小区内各类建筑工程的施工图纸及有关设计文件；
四、竣工图和技术档案资料。
第二十七条 对未达到验收标准的小区，根据情况作如下处理：
一、对施工单位实行保证金制度，在小区验收前，开发单位按基本工程造价预留百分之五的工程款，待验收合格后，返还施工单位；
二、对小区验收中发现的问题，要限期解决，超过限期未解决的问题，由开发单位负责解决处理，属于施工单位责任，所发生的费用由保证金支付，不足部分扣工程款；
三、对未按照规划建设、公共设施不配套及原动迁户不能按时回迁的小区，除责成开发单位限期配套解决外，不再批准开发新的小区；
四、由于小区配套不完整，影响住户居住而造成经济损失的，由开发单位负责赔偿。对无力组织小区配套建设的开发单位，要取销其开发新小区的资格。
第二十八条 小区接管工作从验收合格后进行，小区管委会负责组织接管，开发单位逐项移交，市建设开发管理办公室派人监交，并对接管中出现的纠纷予以裁决。
开发单位在建设工程全部移交后，要派有关业务人员协助小区管委会熟悉情况，并参与组织小区各单位、居民迁入工作，直到小区迁入工作全部结束。

第五章 商品房价格管理
第二十九条 对开发小区内商品房的价格要以计划成本为主要依据，并考虑不同地域、结构、设施、环境、质量、朝向、楼层等因素，以质论价，分等定价。
第三十条 凡销售商品房的开发公司必须编制开发建设经济费用测算表和建设银行审定后的工程概预算资料，报市建设开发管理办公室，市建设开发管理办公室会同市物价局、市建设银行等部门共同确定商品房价格。
第三十一条 商品房的价格应由开发小区成本、计划利润、税金、环境效益费等项构成。超收部分按一定比例，上缴市财政，专户存储，不得挪作它用，做为城市建设资金来源的一部分，用以补助棚户区和建安比低、边远区的小区改造。
第三十二条 开发公司的商品房实行预售的办法，售购双方须签订购房合同，写明房屋地点、结构、户型、朝向、价格、楼层和交付使用期限。同时，购方要交预售价百分之五十的预交金，购售双方都要严格履行合同，购方每延期一天交款，向售方交付千分之一违约金；售方每延期交
付使用一天，向购方交付千分之一的违约金。

第六章 费用管理
第三十三条 为加速棚户区和边远区的改造，要根据所处地域、环境的差异，按规划面积对开发单位征收环境效益费，作为城市建设资金来源的一部分，专款专用，由市政府批准使用。环境效益费标准如下：
第一组团 50－100元／平方米
第二组团 30－49元／平方米
第三组团 20－29元／平方米
第四组团 19元／平方米以下

环境效益费用由市建设开发管理办公室代收，然后上缴市财政专户。市开发管理办公室与各开发公司签订协议，在协议签定时交20％，主体工程完成时交50％，工程竣工时交30％。各开发单位必须及时缴纳，并责成各建设银行代为划拨收款。
各组团的地域范围，如附表。
第三十四条 为降低商品房屋售价，凡按批准的规划配套建设的开发小区，可享受如下优惠：
一、减半征收基础设施配套费、排污费；
二、免收人防工程费；
三、水、电按新增容量计算。
四、由开发单位在开发小区内按规划和格局建设的商业网点，可按商品住宅部分规定减半交付面积，建成的网点无偿交市网点建设办公室统一安排使用。开发单位不按规划建设商业网点的。其商品住宅部分，按《长春市商业网点规划建设管理办法》规定的商业网点比例和金额交纳网点
费。
第三十五条 小区内按审定方案需要拆除的市政设施、环卫设施，有关部门免收一切费用，建成后一次无偿交付城建、公用部门统一管理使用。
需要移地另建的市政、环卫设施及树木、园林景点等要根据实际情况，由开发单位按规定支付有关费用。
第三十六条 各开发单位要按开发总投资的千分之二点五，向市建设开发管理办公室缴纳开发管理费（列入开发成本），用于小区开发的各项经费支出。

第七章 附 则
第三十七条 对违反本办法的有关处罚规定，由市城乡建设委员会另行制定，报市政府批准后公布施行。
第三十八条 本办法由长春市城乡建设委会负责组织实施。
第三十九条 本办法自一九八九年一月一日起施行。附：第三十三条各组团地域范围
第一组团：
北起辽宁路－－长白路－－东八条街北段
至永宁路；
东至伊通河；
南至自由大路（伊通河－－自由广场－－
工农广场段）；
西南沿工农大路（全程）；
西至长沈铁路。
第二组团：
一、北起景阳大路（全程）－－工农大路（全程）－－斯大林大街（工农广场－－自由广场段）－－自由大路（自由广场－－伊通河段）；
东至伊通河；
南至南环城路。
二、北起西安大路（与和平大路交汇处－－西安广场段）－－青龙路－－青川路（西段）－－龙泉路－－青荫路；
东至长沈铁路；
南至景阳大路（全程）；
西至和平大街（与景阳大路交汇处－－西安大路段）
三、北起长吉铁路；
东至东盛大街；
南至直升路；
西至伊通河。
第三组团：
一、北起北环城路（西段）；
东至长哈、长沈铁路；
南至景阳大路；
西至西环城路。
二、北起长吉铁路；
东至东环城路；
南至直升路；
西至伊通河。
注：已列入第二组团范围的除外。
第四组团：
一、北起北环城路（东段）；
东至东环城路；
南至长吉铁路；
西至长哈铁路。
二、北起直升路；
东至东环城路；
南至南环城路；
西至伊通河。





1989年5月22日