澳门


澳 门 特 别 行 政 区

第2/2006号法律

预防及遏止清洗黑钱犯罪


立法会根据《澳门特别行政区基本法》第七十一条（一）项，制定本法律。
第一章
一般规定
第一条
标的
本法律订定预防及遏止清洗黑钱犯罪的措施。
第二条
补充法律
《刑法典》的规定，补充适用于本法律所规定的犯罪。
第二章
刑法规定
第三条
清洗黑钱
一、为适用本法律的规定，利益是指来自可处以最高限度超过三年徒刑的符合罪状的不法事实的财产，以及由该等财产获得的其它财产，即使该事实以共同犯罪的任一方式作出亦然。
二、为掩饰利益的不法来源，或为规避有关产生利益的犯罪的正犯或参与人受到刑事追诉或刑事处罚，而转换或转移该等利益，又或协助或便利有关将该等利益转换或转移的活动者，处二年至八年徒刑。
三、隐藏或掩饰利益的真正性质、来源、所在地、处分、调动或拥有人的身份者，处与上款相同的刑罚。
四、即使产生有关利益的符合罪状的不法事实是在澳门特别行政区以外地方作出，但只要该事实亦受对该事实有管辖权的国家或地区的法律处罚，仍须对第二款及第三款所指犯罪作出处罚。
五、如产生有关利益的符合罪状的不法事实的刑事程序非经告诉不得进行，而未有人适时提出告诉，则以上各款所指事实不受处罚，但该等利益是来自《刑法典》第一百六十六条及第一百六十七条所指的符合罪状的不法事实者除外。
六、按以上各款的规定所科处的刑罚，不得超过对产生有关利益的符合罪状的不法事实所定刑罚的最高限度。
七、为适用上款的规定，如有关利益是来自两种或两种以上的符合罪状的不法事实，则上款所指的刑罚的最高限度为各符合罪状的不法事实中刑罚最高者。
第四条
加重
如出现下列任一情况，则上条所定刑罚的最低限度及最高限度均加重二分之一，但不得超过上条第六款及第七款所指的限度：
（一）清洗黑钱犯罪是由犯罪集团或黑社会实施，又或由参加或支持犯罪集团或黑社会的人实施；
（二）产生有关利益的符合罪状的不法事实是恐怖主义、非法贩卖麻醉品及精神科物质、国际贩卖人口或禁用武器及爆炸性物质等犯罪；
（三）行为人惯常实施清洗黑钱犯罪。
第五条
法人的刑事责任
一、如出现下列任一情况，则法人，即使属不合规范设立者，以及无法律人格的社团，须对清洗黑钱犯罪负责：
（一）其机关或代表人以该等实体的名义及为其利益而实施清洗黑钱犯罪；
（二）听命于（一）项所指机关或代表人的人以该等实体的名义及为其利益而实施清洗黑钱犯罪，且因该机关或代表人故意违反本身所负的监管或控制义务方使该犯罪有可能发生。
二、上款所指实体的责任并不排除有关行为人的个人责任。
三、就第一款所指的犯罪，对该款所指的实体科处以下主刑：
（一）罚金；
（二）法院命令的解散。
四、罚金以日数订定，最低限度为一百日，最高限度为一千日。
五、罚金的日额为$100.00（澳门币壹百元）至$20,000.00（澳门币贰万元）。
六、如对一无法律人格的社团科处罚金，则该罚金以该社团的共同财产支付；如无共同财产或共同财产不足，则以各社员的财产按连带责任方式支付。
七、仅当第一款所指实体的创立人具单一或主要的意图，利用该实体实施第一款所指的犯罪，或仅当该犯罪的重复实施显示其成员或负责行政管理工作的人单纯或主要利用该实体实施该犯罪时，方科处法院命令的解散此刑罚。
八、对第一款所指实体可科处以下附加刑：
（一）禁止从事某些业务，为期一年至十年；
（二）剥夺获公共部门或实体给予津贴或补贴的权利；
（三）封闭场所，为期一个月至一年；
（四）永久封闭场所；
（五）受法院强制命令约束；
（六）公开有罪裁判，其系透过在澳门特别行政区最多人阅读的中文报章及葡文报章作出，以及在从事业务的地点以公众能清楚看到的方式，张贴以中葡文书写的告示作出，张贴期不少于十五日；上述一切费用由被判罪者负担。
九、附加刑可予并科。
十、劳动关系如因有关实体被法院命令解散或被科第八款规定的任何附加刑而终止，则为一切效力，该终止视为属雇主责任的无合理理由解雇。
第三章
预防性规定
第六条
主体的范围
以下实体必须履行第七条所定义务：
（一）受澳门金融管理局监管的实体，尤指信用机构、金融公司、离岸金融机构、保险公司、兑换店及现金速递公司；
（二）受博彩监察协调局监管的实体，尤指经营幸运博彩、彩票及互相博彩的实体，以及娱乐场幸运博彩中介人；
（三）从事涉及每件商品均属贵重物品的交易的商人，尤指从事质押业的实体，以及从事贵重金属、宝石及名贵交通工具的交易活动的实体；
（四）从事不动产中介业务，或从事购买不动产以作转售的业务的实体；
（五）在从事本身职业时，参与或辅助进行以下活动的律师、法律代办、公证员、登记局局长、核数师、会计师及税务顾问：
（1）买卖不动产；
（2）管理客户的款项、有价证券或其它资产；
（3）管理银行账户、储蓄账户或有价证券账户；
（4）筹措用作设立、经营或管理公司的资金；
（5）设立、经营或管理法人或无法律人格的实体，又或买卖商业实体。
（六）提供劳务的实体，当其在以下业务范围内为某客户准备进行或实际进行有关活动时：
（1）以代办人身份设立法人；
（2）作为某公司的行政管理机关成员或秘书、股东，又或作为其它法人的与上述者具有相同位置的人；
（3）向某公司、其它法人或无法律人格的实体提供公司住所、商用地址、设施，又或行政或邮政地址；
（4）作为信托基金或机构的管理人；
（5）在损益归他人的情况下，以股东身份参与活动；
（6）进行必要措施，使第三人以（2）、（4）或（5）分项所指方式行事。
第七条
义务
一、上条所指实体须履行以下义务：
（一）须识别合同订立人、客户或幸运博彩者身份，如对有关业务而言，在所进行的活动中有迹象显示有人实施清洗黑钱犯罪或有关活动涉及重大金额；
（二）须识别所进行的活动，如出现上项所指情况；
（三）须拒绝进行有关活动，如不获提供为履行（一）及（二）项所定义务属必需的资料；
（四）须在合理期间保存与履行（一）及（二）项所定义务有关的文件；
（五）须通知所进行的活动，如在有关活动中有迹象显示有人实施清洗黑钱犯罪；
（六）须与所有具预防及遏止清洗黑钱犯罪职权的当局合作。
二、进行第六条（五）项所指活动的律师及法律代办无须因履行上款（五）及（六）项所定义务而提供下列数据：评定客户的法律状况和提供法律咨询服务时所取得的数据、在某一诉讼中为客户辩护或代理时所取得的数据，以及涉及某一诉讼程序的数据，包括关于建议如何提起或避免某一诉讼程序的数据，不论此等数据是在诉讼之前、诉讼期间或诉讼之后取得。
三、为履行第一款（五）及（六）项所定义务而善意提供资料，不构成违反任何保密的义务，而提供数据的人，亦无须因此而负上任何性质的责任。
四、不得向合同订立人、客户、幸运博彩者或第三人透露因履行职务而得悉的、与履行第一款（五）及（六）项所指义务有关的事实。
五、因他人履行第一款所定义务而获得的数据仅可用于刑事诉讼程序，或预防及遏止清洗黑钱犯罪。
第四章
最后及过渡规定
第八条
细则性规定
一、由行政法规订定第七条所定义务的前提条件及内容，以及订定关于该等义务履行情况的监察制度，并定出不履行该等义务的处罚制度。
二、关于收集、分析及提供因他人履行第七条第一款所定义务而获得的数据的职权，须赋予一新设实体或一已设立的实体。
三、上款所指实体，为履行其获赋予的职能，可作出下列行为：
（一）要求任何公共或私人实体提供数据；
（二）为履行区际协议或任何国际法文书，向澳门特别行政区以外的实体提供数据。
第九条
废止性规定
废止以下规定：
（一）七月三十日第6/97/M号法律第十条、第十四条及第十八条第三款、第四款及第五款的规定；
（二）六月一日第24/98/M号法令，但不影响下条规定的适用。
第十条
过渡制度
一、六月一日第24/98/M号法令于第八条第一款所指行政法规生效日之前继续过渡地适用。
二、仅自第八条第一款所指行政法规生效之日起，第六条所指实体方须履行第七条所定义务。
第十一条
修改七月三十日第6/97/M号法律
一、七月三十日第6/97/M号法律第一条第一款u项的规定修改如下：
“u）清洗黑钱”。
二、凡在任何规定中援用七月三十日第6/97/M号法律第十条的规定者，视为援用本法律第三条的规定，只要出现第四条所指的加重情节。
第十二条
生效
本法律自公布翌日起生效。
二零零六年三月二十三日通过。
立法会主席 曹其真
二零零六年三月二十五日签署。
命令公布。
行政长官 何厚铧


农业部


关于印发《中华人民共和国渔业船舶水上事故报告和统计规定》的通知

农业部
农渔发[2004]13号
2004年05月24日


根据《中华人民共和国安全生产法》的有关规定，为进一步规范渔业船舶水上事故报告和统计程序，我部对《中华人民共和国渔业船舶水上交通事故统计、报告规定》（农渔发[1995]17号）进行了修订,形成了《中华人民共和国渔业船舶水上事故报告和统计规定》。现印发给你们，请认真贯彻落实，做好渔业船舶水上事故的报告和统计工作。


中华人民共和国渔业船舶水上事故报告和统计规

第一章 总 则

第一条 为及时准确地掌握渔业船舶水上事故情况，加强事故预防和处理工作，根据《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国安全生产法》,制定本规定。

第二条 各级渔业行政主管部门及其渔政渔港监督管理机构要建立报告、统计工作责任制，对本辖区内发生的渔业船舶水上事故要及时报告，并指定专人负责渔业船舶水上事故的统计和上报工作。

第三条 本规定所称经济损失包括：

（一）船舶损失：指船体、船上机械设备、通信设施及所载其他物品的损坏和灭失；

（二）人身伤害费用：指事故造成人员伤亡所产生的补偿费、医疗费、丧葬费、抚恤费及其他必要费用；

（三）打捞和脱浅费用：指有关部门强制打捞及脱浅的费用；

（四）污染损害：指事故造成水域污染所产生的经济损失，包括清污费等。

第四条 根据伤亡人数和造成的经济损失，渔业船舶水上事故分为小事故、一般事故、重大事故、特大事故和特别重大事故。《渔业船舶水上事故等级分类标准》见附件一。

第二章 事故报告

第五条 渔业船舶水上事故发生后，当事渔业船舶或其他知晓事故发生的渔业船舶、渔业企业及乡（镇）、村有关渔业管理人员应立即将事故情况扼要报告给就近的渔政渔港监督管理机构。

接到报告的渔政渔港监督管理机构在对事故情况进行核实后，应立即报告本级渔业行政主管部门，并及时通报当事渔业船舶船籍港的渔政渔港监督管理机构。

接到报告的渔业行政主管部门应立即将事故情况逐级上报，并报告本级人民政府及其安全生产监督管理部门。

第六条 在接到重大级以上（包括重大级）渔业船舶水上事故报告后，各级渔政渔港监督管理机构可越级将事故情况上报至农业部渔政指挥中心，农业部渔政指挥中心应将特大级以上（包括特大级）渔业船舶水上事故情况立即报告国家安全生产监督管理局。

第七条 事故报告应尽可能包括下列内容：

（一）事故发生的时间、地点；

（二）事故原因（风灾、火灾、碰撞、触礁、触损、搁浅、自沉等）；

（三）当事渔业船舶资料；

（四）遇险人数及人员伤亡情况；

（五）当事渔业船舶已采取的措施及其效果和需要救助的事项；

（六）其他需要报告的内容。

事故报告时，上述有关情况不详的，应在了解后及时补报。


第三章 事故统计

第八条 各级渔政渔港监督管理机构应按以下规定填写《渔业船舶水上事故统计报表》（以下简称《报表》，见附件二），上报有关部门：

（一）省级以下（不含省级）渔政渔港监督管理机构对本辖区内的渔业船舶水上事故，按月度和年度分别统计，填写《报表》上报省级渔政渔港监督管理机构；

（二）沿海各省级渔政渔港监督管理机构对本辖区内的渔业船舶水上事故，按月度和年度分别统计，填写《报表》上报各海区渔政渔港监督管理局；

（三）各海区渔政渔港监督管理局对本辖区内的渔业船舶水上事故，按月度和年度分别统计，填写《报表》上报农业部渔政指挥中心；

（四）内陆水域各省级渔政渔港监督管理机构对本辖区内的渔业船舶水上事故，按月度和年度分别统计，填写《报表》上报农业部渔政指挥中心。

第九条 《报表》上报时间：

（一）省级以下（不含省级）渔政渔港监督管理机构渔业船舶水上事故的月报表和年报表应分别于次月的10日和次年的1月10日前，上报省级渔政渔港监督管理机构；

（二）沿海各省级渔政渔港监督管理机构渔业船舶水上事故的月报表和年报表应分别于次月的15日和次年的1月15日前，上报各海区渔政渔港监督管理局；

（三）各海区渔政渔港监督管理局渔业船舶水上事故的月报表和年报表应分别于次月的20日和次年的1月20日前，上报农业部渔政指挥中心；

（四）内陆水域各省级渔政渔港监督管理机构渔业船舶水上事故的月报表和年报表应分别于次月的20日和次年的1月20日前，上报农业部渔政指挥中心。

第十条 发现已上报的事故情况发生变化、漏报或统计错误，报告单位应在核实后，将补报和更正后的情况及时逐级上报至农业部渔政指挥中心。

第十一条 渔业船舶水上事故按下列种类进行统计：

（一）风灾：指船舶遭受强风致损、造成人员伤亡或船舶翻沉；

（二）火灾：指船舶遭受雷击、爆炸、失火等，使船舶燃烧致损、造成人员伤亡或船舶翻沉；

（三）碰撞：指船舶与船舶（包括排筏、水上浮动装置）相互间碰撞致损、造成人员伤亡或船舶翻沉；

（四）触礁：指船舶触碰礁石或搁置在礁石上致损、造成人员伤亡或船舶翻沉；

（五）触损：指船舶触碰岸壁、码头、航标、桥墩、钻井平台等水上固定物或沉船、木桩、渔栅等水下障碍物致损、造成人员伤亡或船舶翻沉；

（六）搁浅：指船舶搁置在浅滩上致损、造成人员伤亡或船舶翻沉；

（七）自沉：指船舶因装载不当、船体漏水等原因或不明原因造成船舶沉没或人员伤亡；

（八）其他。

第十二条 下列原因造成的人身伤害和经济损失不在统计范围内：

（一）战争或军事行动；

（二）抢劫、斗殴、走私等违法行为。

第十三条 渔业船舶发生碰撞事故，按以下规定进行统计：

（一） 我国渔业船舶之间发生碰撞事故，由双方船舶船籍港渔政渔港监督管理机构分别统计，造成的经济损失、沉船数、人员伤亡情况也由双方船舶船籍港渔政渔港监督管理机构分别统计；

（二）我国渔业船舶与商船、外国籍船舶或港、澳、台地区船舶及其他船舶发生碰撞，不论责任归属，我方渔业船舶船籍港渔政渔港监督管理机构均要作统计；

（三） 一次碰撞事故，无论当事船舶有几艘，均根据本条（一）或（二）规定按一次事故进行统计。

第十四条 在同一风灾、火灾或碰撞事故中，受损船舶较多，各船籍港渔政渔港监督管理机构分别就本船籍港受损船舶，按一次事故统计，并由共同上级渔政渔港监督管理机构按一次事故统一汇总。

第十五条 渔业船舶倾覆或沉没后又修复的，不按沉船统计，只统计经济损失。

第十六条 事故造成渔业船舶或船员失踪的，只统计失踪船舶或船员数，不统计经济损失；船舶失踪满三个月、船员失踪满六个月后再按船舶全损或船员死亡统计。

第四章 附 则

第十七条 对未经船舶登记从事渔业生产活动的船舶发生的水上事故，也应按本规定报告、统计，但应在《渔业船舶水上事故统计报表》备注栏内予以说明。

第十八条 各省级渔业行政主管部门及各海区渔政渔港监督管理局，可根据本地区的实际情况制定补充规定，报农业部备案。

第十九条 本规定由农业部负责解释。

第二十条 本规定自2004年7月1日起施行，1995年7月1日施行的《中华人民共和国渔业船舶水上交通事故统计、报告规定》同时废止。