浅析劳动争议案件中的几个程序问题
杨善明

　　近年来，一些法院在审理劳动争议案件中遇到许多程序问题，由于现行法律、行政法规和司法解释中对此没有明确规定，影响了案件的及时、正确处理。下面，我们就曾经接受过有关法院咨询的几个程序问题，作一些粗浅的分析，并提出一些不成熟的见解，期望能对一些法院和审判人员有所帮助。
一、关于应否受理当事人不服仲裁机构不予受理仲裁申请的决定的起诉问题
　　根据我国《劳动法》第79条、82条的规定，劳动争议发生后，当事人一方可以直接向劳动争议仲裁委员会申请仲裁；提出仲裁要求的一方应当自劳动争议发生之日起60日内向劳动争议仲裁委员会提出书面申请。根据国务院发布的《企业劳动争议处理条例》第23条的规定，当事人应当从知道或者应当知道其权利被侵害之日起6个月内，以书面形式向仲裁委员会申请仲裁；当事人因不可抗力或者有其他正当理由超过6个月申请仲裁时效的，仲裁委员会应当受理。这就是说，当事人无论是因发生劳动争议还是因其权利受到侵害而向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，都要受法定时效的限制。超过法定的仲裁时效，而且又没有不可抗力原因或其他正当理由，当事人就丧失了申请仲裁的权利。但在实际生活中，当事人超过60日或6个月法定仲裁时效而仍坚持要求劳动争议仲裁机构受理其仲裁申请的事例屡见不鲜。有的劳动争议仲裁机构对超过法定仲裁时效的书面仲裁申请拒绝接受，更不想作出书面答复处理，当事人只得继续四处上访。有的劳动争议仲裁机构虽然勉强接受了当事人这种超过法定仲裁时效的书面仲裁申请，但对劳动争议不作出实体处理，而仅从程序上作出“不予受理”的决定。如北疆某市一家国有企业的职工王某，在该企业生产经营不景气、工资不能正常发放的情况下，外出做生意。后该企业不止一次通知王某回单位上班，但王某执意不回，单位即根据《企业职工奖惩条例》第18条的规定，对王某作出了予以除名的决定。王某知道单位已将其除名后，没有在法定仲裁时效内申请仲裁。直至事发近一年后才回单位向仲裁机构提出书面仲裁申请。该仲裁机构以王某的仲裁申请已经超过法定时效为由，作出了“不予受理”的处理决定。王某因对该处理决定不服而向法院起诉。
　　王某的起诉，提出了一个值得研讨的问题，即当事人因不服劳动争议仲裁机构对其仲裁申请作出“不予受理”的仲裁决定而提出的起诉，法院是否应该受理。在最高法院去年年底召开的全国民事案件审判质量工作座谈会对此问题作出肯定性的回答之前，我区大多数的法院和审判人员对此问题持否定意见。直至今天，还有一些法院和审判人员由于不了解这次座谈会的精神，依然认为仲裁机构对于当事人的仲裁申请作出“不予受理”的仲裁决定，等于该劳动争议未经仲裁机构仲裁，当事人对此不服提出起诉，人民法院不应受理。根据我国《劳动法》和国务院发布的《企业劳动争议处理条例》的规定，仲裁机构的仲裁是当事人向人民法院起诉的前置程序；劳动争议未经仲裁，当事人不得向人民法院起诉。但是，当事人向仲裁机构申请仲裁，并非要仲裁机构一定对劳动争议作出实质性处理才是仲裁，如果仲裁机构认为当事人提出仲裁申请已经超过法定时效而仅在程序上作出不予受理的处理，也应认为仲裁机构对劳动争议已经作出了仲裁，当事人不服该仲裁而向法院起诉的，人民法院应该受理。全国民事案件审判质量工作座谈会纪要中的有关内容就体现了这种精神，即为了使劳动争议能够及时有效地得到解决，对于劳动争议仲裁委员会作出不予受理的通知或决定、裁定的，可视为劳动争议仲裁机构对该劳动争议已经作出处理，当事人对此处理不服，向人民法院起诉的，人民法院应予受理。
二、关于应否审理劳动者的反诉问题
　　根据我国《劳动法》第83条的规定，劳动争议当事人双方对仲裁裁决不服的，都可以在法定期间内向人民法院提起诉讼。这样在实践中，就会出现如此情形，劳动者因利益受到侵害如工资被扣发而申请劳动争议仲裁机构仲裁，用人单位对仲裁裁决不服而提起诉讼，请求人民法院确认其对该劳动者作出扣发工资的处理是正确的。这样劳动者在仲裁程序中是“原告”，而在诉讼程序中却成了被告，他为维护自己的利益，不得不提出反诉，请求法院判令作为原告的用人单位给其偿付扣发的工资。被告的这种“反诉”是否属民事诉讼意义上的“反诉”，法院应否一并审理?对此审判人员也持有不同的意见。一种意见认为，该劳动者的“反诉”不符合民事诉讼法规定的条件，不应将其“反诉”一并审理。另一种意见则认为，该劳动者的反诉基本符合法律规定的条件，法院应该确认其“反诉”成立；如果法院不一并审理该劳动者的“反诉”，就无法了解双方当事人之间的劳动争议。
　　笔者赞同后一种意见，其理由有三：1?劳动争议发生在用人单位和劳动者之间，一般是因为用人单位实施某种行政管理行为所引起的，就这一点来说，双方当事人的争议不属平等主体间的民事关系。但是一旦一方起诉，诉讼程序开始，他们的争议就成为了民事案件，人民法院审理这类民事案件，适用民事诉讼法规定的程序，这就使被告一方提出反诉有了程序法上的根据，人民法院不审理这样的反诉请求于法无据。2?劳动争议民事案件的被告提出的反诉，基本符合民事诉讼法规定的特征。根据我国民事诉讼法的规定，所谓反诉，是指在已经开始的诉讼程序中，被告向本诉的原告提出的一种独立的反请求，目的是为了抵销或吞并本诉原告的诉讼请求。本案中，该劳动者在本诉中是被告，而在反诉中是原告；该劳动者要求原告偿付扣发的工资的反诉请求，与作为用人单位的原告提出的请求法院确认其扣发工资的正确性的诉讼请求相互牵联又相互独立；该劳动者提出反诉请求的目的在于抵销、吞并原告所主张的民事权利，以使自己的反诉主张得以实现。由此可见，该劳动者所提出的反诉，符合民事诉讼法所规定的反诉特征，人民法院不确认其反诉成立，是没有道理的。3?劳动争议案件的当事人向法院起诉，虽然是因为对劳动争议仲裁机构的裁决不服，但按照最高法院有关司法解释的规定，劳动争议仲裁机构不应成为民事诉讼的被告，而且法院不能将劳动争议机构的裁决作为审查和审理的对象，而仍应将劳动争议的双方列为当事人，法院只能就双方争议的事实和诉讼请求进行审理和裁判。这样，如果法院对被告的反诉请求不作一并审理，在原告的诉讼请求不成立而被判决驳回的情况下，法院就无法在该案的判决中表明对被告原争议的权益主张给予支持，使受害方的合法权益得不到切实的保护。相反，如果法院对被告的反诉请求作一并审理，就可以避免这种“尴尬”局面的出现。
三、关于当事人起诉后撤诉，另一方当事人能否申请人民法院强制执行的问题
　　司法实践中有这样的案例：某甲在劳动中因工伤事故致使人身受到伤害，要求用人单位某乙赔偿损失15000元，遭到拒绝后便申请劳动争议仲裁机构仲裁。该仲裁机构裁决某乙赔偿某甲因工伤事故受到的经济损失15000元，某乙不服而向人民法院提起诉讼。此案在审理中，某乙提出撤回起诉的申请，并表示愿意给某甲偿付15000元赔偿费。法院裁定准许某乙撤回起诉。但时过一个多月，某乙并没有给某甲偿付赔偿费。期间，尽管某甲多次找某乙索要，仍无结果。无奈，某甲申请人民法院强制执行。对人民法院应否受理某甲的申请，存在两种不同的意见。一种意见认为：原仲裁裁决因某乙的起诉已经失去了效力，某甲申请人民法院强制执行已经没有执行根据。另一种意见则认为：某乙起诉后又撤诉，使原仲裁裁决的效力得以恢复，某甲向人民法院申请强制执行并非没有执行根据。我们认为后一种意见是可取的。
　　从理论上讲，仲裁机构作出的裁决，并非当然具有法律效力，只有在法定期限内当事人没有向法院起诉，该裁决才产生法律效力，当事人不自动履行的，另一方当事人可以向人民法院申请强制执行。如果当事人在法定期限内向法院起诉了，该裁决则不发生法律效力，在此情况下，仲裁裁决当然不能成为强制执行的根据。但如果原告在诉讼中申请人民法院撤回起诉，并得到了法院裁定准许，这就表明原告主动放弃起诉权，愿意接受仲裁机构的裁决，在此情况下，原仲裁裁决发生了法律效力，应该成为另一方当事人申请人民法院强制执行的根据。某乙起诉后又撤回起诉，使仲裁裁决产生法律效力，在某乙拒绝履行仲裁裁决所确定的赔偿义务的情况下，某甲申请人民法院强制执行，人民法院应该受理，并应以仲裁裁决为根据，强制执行某乙的财产。
四、关于劳动者因劳动报酬或人身损害与用人单位发生纠纷未经仲裁即起诉法院应否受理的问题
　　审判实践中，有一些与“劳动”有关的纠纷未经仲裁当事人即向法院起诉。如打工仔某甲临时受雇于某乙单位，为该单位干清除垃圾、砌围墙等杂活20多天。因为事先双方没有就报酬订立书面合同，到完工时，某乙单位给某甲付劳动报酬时双方发生纠纷，某甲便向法院起诉。再如：黄某为某私营加工厂做工，在操作机器时一只手被砸伤致残，双方因赔偿问题发生纠纷，黄某未申请仲裁机构仲裁即直接向法院起诉。法院应否受理上述某甲和黄某的起诉?审判人员持两种不同意见。一种意见认为不该受理，理由是该纠纷未经仲裁程序；另一种意见认为可以受理，理由是这类纠纷属于传统的民事劳动报酬、人身损害赔偿案件的范畴，法院可以根据民事诉讼法有关条款的规定予以受理。我们认为后一种意见比较合理，且有利于保护受害者、弱者的合法权益。
　　如前所述，根据我国《劳动法》的规定，劳动争议必须经过仲裁机构仲裁后当事人才可以向法院起诉。这是法院受理劳动争议案件应该坚持的一条原则。但是，有一些与劳动有关的纠纷，如本文所举的两例纠纷从严格意义上说不属“劳动争议”，而属一般劳动报酬纠纷和受雇人在为雇主从事劳动中发生的人身损害赔偿纠纷。这类纠纷的当事人，即使事先向劳动争议仲裁机构申请仲裁，仲裁机构一般也会以双方没有订立劳动合同或不属劳动争议为由拒绝受理。如果法院对这类与劳动有关的纠纷，也坚持仲裁前置程序，就会使受害人告状无门，合法权益得不到法律的及时保护。不言而喻，在这类纠纷中从事劳务者不仅总是受害人，而且往往处于弱者的地位，他们因索要劳动报酬或人身损害赔偿费直接向法院起诉，法院可以按照一般民事纠纷案件予以受理。这样做并不违反民事诉讼法的规定，而且有利于保护劳动者的合法权益，体现法律保护受害者和弱者利益的正义性，也有利于及时化解纠纷、化解矛盾，促进社会的安定团结。
　　(作者单位：新疆维吾尔自治区高级人民法院)
　　摘要：以非监禁刑为主要特征的社区矫正，是与监狱矫正相对应的一种刑罚执行制度。它的出现与发展对刑罚执行制度影响深远。我国紧跟时代步伐，于2011年颁布了《刑法修正案(八)》，正式将社区矫正写入刑法。经过长期的理论论证和实践经验总结，我国又于2012年正式颁行《社区矫正实施办法》，加强和改进了对特殊罪犯的管理和惩治方式。

前言

2003年我国开展社区矫正试点工作，引发了社会各界的广泛关注。它激发了我国对社区矫正的思考，也引导理论界和实物界进一步深入探究刑罚执行问题。社区矫正的试点在一定程度上引发了我国对社区矫正的审视和思考，而相关法律法规的出台不仅是对社区矫正的制度性确定，更有助于我们系统地把握此项制度。

一、社区矫正概论

19世纪末20世纪初，刑罚的指导思想发生重大变化，即产生了帮助罪犯复归社会的指导思想。[①]于是，社区矫正应运而生。一般认为，社区矫正是与“监禁矫正”相对应的行刑方式，是人类社会发展到一定程度的必然结果，也是人类社会文明的重要标志之一。社区矫正是由美国率先推行的，由于其注重对犯罪人的改造、完善而不是报复；因此，社区矫正比监狱矫正具有更大的优越性，业已成为世界各国刑罚发展的趋势。

（一）社区矫正的内涵

社区矫正，有的国家称之为“社区矫治”，它是一种不使罪犯与社会隔离并利用社区资源教育改造罪犯的方法，是所有在社区环境中管理教育罪犯方式的总称。在我国，社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决、裁定或决定确定的期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。

（二）社区矫正的特点

根据我国法律规定和司法实践，社区矫正具有如下基本特点：

1、主体的特定性

在社区矫正中，国家机关承担着指导者、决定者、监督者和具体执行者的角色。无论是在国外还是在国内，都是由特定的机关负责执行特定的工作。在我国，社区矫正的指导者、决定者、监督者和具体执行者是特定的，指导者是司法行政机关，决定者是司法机关，而监督者则是公安机关。

2、对象的类型化

社区矫正的对象是特殊类型的罪犯。作为社区矫正对象的罪犯，具有一定的特殊性。因为按照刑法的明确规定，只有被判处管制，或者宣告缓刑，或者裁定假释的罪犯才可以进行社区矫正。因此，其特殊性便在于上述几种罪犯的罪行较轻或者刑罚执行过程中的良好表现；其本质是罪犯的社会危害性较小或者人身危险性极大地降低。

3、矫正的地域性

顾名思义，社区矫正是在社区中，而非监禁场所进行的。社区矫正强调在社区中对罪犯进行行为上甚至是精神上的矫正。执行社区矫正的场所是在社区之中，罪犯可以在自己居住或者长期居留的社区环境中参与社区矫正，完成审判机关判决的事项，或者进行社区矫正机构指定或者鼓励的事项。

（三）社区矫正的起源

社区矫正，也被称为社区处遇，是相对传统的机构式而言的一种新兴的犯罪处遇方式。[②]而新的处遇方式是需要全新的社会理念作支撑的，在20世纪50年代逐步兴起的罪犯再社会化思潮正是这样一种社会理念。以安塞尔为代表的新社会防卫学派主张对罪犯实行人道主义和再社会化，使社区矫正思想由孕育走向成熟，并逐渐由学说渗透到立法，再转化为各国的司法实践。

1、社区矫正的探索——犯罪寄宿所的建立

19世纪初期，美国就出现了构建社区矫正的伟大尝试，但却鲜有成功案例。19世纪中叶，第一个罪犯寄宿所艾萨克·E·霍珀之家的建立，可以说是社区矫正的里程碑。此后，30年内类似的寄宿所在费城、芝加哥、旧金山和新奥尔良相继出现，都由私人社团出资并管理。

2、社区矫正的构建——缓刑、假释制度的形成

社区矫正的另一形式——缓刑——也是在美国发起的。1841年约翰·奥古斯塔斯到波士顿治安法院的囚犯羁押处要求把酗酒犯释放出来交给他看管，此后的18年里，奥古斯塔斯一直持续从事义务监督活动直到去世为止，以保释缓刑的方式总共接收了1946名罪犯。

社区矫正的又一形式假释，是在1876年由美国纽约州埃尔米拉教养院开始实施的。早期的假释是对保持良好行为至少1年时间的犯罪人的奖励。以后各州纷纷推广假释制度，直到1900年，20个州有了假释法；到1922年，美国联邦政府及各州都通过了假释立法。

3、第一部社区矫正法的颁布

美国作为社区矫正司法实践的先行者，其在立法方面的成果尤其不容忽视。20世纪30年代中叶后，美国行刑领域称谓发生重大变化，“刑罚领域”更名为“矫正领域”。1954年，美国监狱协会更名为矫正协会，标志着行刑理论和实践发生重大变化。20世纪60年代到70年代，美国历史上第一部社区矫正法——明尼苏达州《社区矫正法》出台，标志着世界上第一部社区矫正法的诞生。

（四）我国社区矫正的历史沿革